9号牌照申请不能只看是否找到姓名可填入表格的负责人员（RO）。本页聚焦人员安排与业务计划如何相互支持，不再使用缺少一手证据的企业获批叙述来证明申请结果。
两名RO与持续监督如何区分
证监会负责人员要求说明，每项申请的受规管活动须至少委任两名RO，其中至少一名為執行董事，并须随时有至少一名RO监督业务。人员数量、是否可联系及能否实际履职是不同检查点。
准备一张职责与证据对应表
- 业务：管理什么资产、服务哪些客户、由谁作投资决定；
- 人员：谁监督投资、風險、合规与关键外包，角色是否冲突；
- 證據：履歷、任职安排、權限、工作地点和可投入时间能否相互印证；
- 交接：离职、休假或业务变化时，谁继续履行监督责任。
證監會关于负责人员及大股东的通函强调真实监督。不得把挂名、出借履历或没有实际参与的安排包装成符合资格；具体经验和能力仍须按适用标准核对。
递交前核对一致性
業務計劃、组织图、人员申请和内部制度应反映同一实际安排。避免一份文件写全权管理，另一份写只提供意见，或把同一人在不同公司的职责全部写成全职无冲突。
按证监会申请程序核对当期表格及附件。遞交、补件与获批是不同状态；顾问不能替代监管判断或承诺固定处理时间。
本文依据公开资料整理，不构成个案法律意见或审批承诺；具体服务以书面委托及主管机构要求为准。
