香港第9类受规管活动的负责人员（Responsible Officer，RO）不是只看“工作年限”即可通过。证监会会综合评估学历或行业资格、相关行业经验、管理经验及本地监管架构知识。本文所述“免试”或“放宽”只可作为历史政策背景，不能据此认定当前申请人自动符合资格。
负责人员的四项核心能力
- 学术或行业资格：學歷、专业资格或认可行业经验。
- 相关行业经验：经验须与拟监督的资产管理和业务模式实质相关。
- 管理經驗：能够证明曾管理团队、业务线或监督职能。
- 本地监管知识：按适用要求通过本地监管架构考试或完成认可的替代安排。
第9类资产管理经验如何判断
证监会会区分直接相关经验与间接相关经验。直接投资决策、组合管理、研究和另类投资策略可能被视为相关；单纯销售、市场推广或风险管理经验不一定足以单独支持负责人员申请，可能需要附加牌照条件或由另一名无该条件的负责人员共同监督。私人基金管理、委托账户管理及房地产投资信托管理还可能有不同的经验评估重点。
历史通函与现行要求要分开
2017年证监会通函曾就已有持牌人申请第9类活动、委托账户管理经验及额外持续培训作出澄清；这些资料仍有参考价值，但不应被改写成“目前所有符合五年经验的人均可免试”。证监会《胜任能力指引》及负责人员网页会持续更新，实际申请应按提交时的有效版本、申请人履历、客户类别和拟任职能判断。
申请前建议准备
- 列出过去十年与投资决策、组合管理、研究、销售或风控有关的职责和证明材料。
- 区分个人贡献、团队管理和整体业务监督经验，说明实际管理职责。
- 核对拟申请的业务类别、客戶類別、是否持有客户资产及相关牌照条件。
- 确认考试、持续专业培训和管理经验的最新要求。
- 如经验属于间接相关，预先设计监督安排、内部控制及非单独监督条件方案。
官方資料：證監會：中介人及持牌人士类别与负责人员胜任能力说明。
關於 HKComply
HKComply 可协助整理履历、职能说明和申请文件。申请人是否符合负责人员资格，仍由证监会依据现行指引和个案资料评估。联系 HKComply 顾问。
