香港证券市场实行持牌监管制度。内地投资人以香港为平台开展证券交易、投资意见或资产管理业务时，应先确认实际业务，再配置负责人员、licensed representative、Company structure、资本及内部控制。
金融牌照类别
- 1号牌照：Securities trading。
- 4号牌照：证券及投资意见。
- 9号牌照：asset Management。
- 同时申请1、4、9号牌照时，应分别核实业务和人员要求。
持牌人员要求
相关资料提到，持牌人员通常需要具备相关学历、专业考试及行业和管理经验。实际资格应以香港证监会最新监管规则、牌照类别和申请人的具体岗位为准。
公司申请条件
- 在香港设立公司或登记海外法团。
- 具备与业务规模相匹配的组织架构和内部监控。
- 维持符合要求的缴足股本及流动资金。
- 准备股东、董事、最终实益拥有人的资料。
持牌人配置
相关资料提到，每类牌照可能需要配置相应持牌人员，其中包括执行董事及负责人员；不同牌照的人员是否可以重叠，应按实际职责、资格和最新监管要求确认。
办理流程
- 明确牌照类别和业务范围。
- 寻找并核验合资格负责人员。
- 准备公司、资本、人员及制度文件。
- 递交申请并回应监管机构问题，获批后持续维护牌照。
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