香港9号资产管理牌照适用于部分资产管理及基金管理业务。牌照转让或收购前，The scope of the license should be checked、responsible officers、资本、客户资产和历史合规记录。
牌照定义
9号牌主要涉及资产管理活动，具体业务和客户资产安排会影响监管要求。
转让方式
- 确认目标公司及牌照资料。
- 审阅股东董事、团队、账目和客户资料。
- 协商价格、交割和历史责任。
- 办理股权、董事或控制权变更。
- 完成人员、客户和制度交接。
持牌人要求
- 维持合资格负责人员。
- 满足资本、流动资金和风险管理要求。
- 保存客户、交易、账目及审计记录。
- 按期提交报告并处理监管查询。
交易文件与监管变更如何衔接
转让不能只看公司证书或牌照截图。签署交易文件前，应把尽职调查、监管审批或通知、人员交接和交割条件排成同一时间表。核对时应把页面说明落实到实际文件、负责人和操作步骤。
- 业务计划、财务预测、Compliance Manual、反洗钱安排和风险控制应对应拟开展的真实业务，不宜直接套用与客户类型、产品或交易模式不符的模板。
- 获牌并非流程终点。股东及控制权、responsible officers、办公安排、业务模式和财政资源发生变化时，应先核对是否涉及事前批准、通知或资料更新。
- 先按实际收入来源、客户委托方式、投资决定权限、交易执行方式以及是否保管客户资产，逐项判断涉及哪一类受规管活动。公司名称或市场宣传不能替代业务范围分析。
合同应明确历史责任、补件义务、监管未通过时的处理方式，以及客户、记录和系统由谁交接。
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