中介人的三类主体与申请条件
in Hong Kong，获准从事证监会规管活动的机构可分为持牌法团、短期持牌法团与注册机构三类。
持牌法团，指根据《证券及期货条例》第116条获发牌以进行一类或多于一类的受规管活动，但并非认可财务机构的法团。
短期持牌法团，指根据《证券及期货条例》第117条获发短期牌照，可在不多于三个月的期间内进行一类或多于一类的受规管活动（第3类杠杆式外汇交易、第7类提供自动化交易服务、第8类提供证券保证金融资及第9类提供资产管理受规管活动除外），但并非认可财务机构的法团。
注册机构，指根据《证券及期货条例》第119条注册以进行一类或多于一类的受规管活动（第3类杠杆式外汇交易及第8类提供证券保证金融资除外）的认可财务机构。
短期持牌法团从事规管活动不得超过3个月，实际意义有限；注册机构则首先必须是银行，门槛本身较高。因此以下仅以持牌法团为例，介绍一般申请条件。
适当人选规定
根据《证券及期货条例》第129条，证监会在考虑申请人是否具备适当人选资格以获发牌或获准注册时，除可考虑证监会认为相关的其他事宜外，亦须考虑该申请人及（在适当情况下）该申请人的其他有关人士的下列事项：
- 财政状况或偿付能力；
- 学历或其他资历或经验，而在这方面的考虑必须顾及申请人拟执行职能的性质；
- 是否有能力称职地、诚实地而公正地进行有关的受规管活动；
- Reputation、品格、可靠程度及财政方面的稳健性。
In addition，申请公司必须是在香港注册成立的公司，或在香港公司注册处注册的海外公司。
胜任能力要求
申请公司必须使证监会相信，其拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合格的人员，足以确保业务计划书中所详述的拟进行业务能够适当开展，并妥善管理可能面对的风险。有关要求载于香港证监会的一系列指引，包括《胜任能力的指引》、《证监会持牌人或注册人操守准则》（《操守准则》）及《适用于证监会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》。
负责人员（RO）的委任要求
就每一类受规管活动，持牌公司必须委任两名负责人员，直接监督拟进行的有关活动。相关人士式英文名称为RO（Responsible Officer）。在递交牌照申请时，拟持牌公司须一并向证监会递交所有拟成为RO的核准申请，供证监会考虑。
持牌公司在日常运营过程中，必须有至少一名相关人士时刻监督有关业务。只要被委任者为适当人选，且有关安排不会造成角色冲突，同一人可获委任为多于一类的受规管活动的负责人员。两名RO中，至少一名须为《证券及期货条例》所定义的“执行董事”。
所有“执行董事”均须向证监会寻求核准成为RO。“执行董事”在此处指积极参与或负责直接监督该法团获发牌经营的受规管活动业务的董事。只要“执行董事”能够以令人满意的方式履行责任、监督业务，便可居住在香港以外的地方。
这一规定为安排内地管理层出任香港持牌公司RO提供了较为便利的空间。证监会会根据非香港居住董事赴港处理规管活动的频度，以及持牌公司的内控制度与系统的综合水平，判断居住内地的董事是否能够胜任香港证监会对RO的尽职要求。
RO的执业资格与一线监督角色
RO均须经过证监会考核、持牌上岗，并在证监会注册，终身执业。RO资格与RO自然人个人相关，与持牌公司并不相关，因此RO可以自由更换任职的持牌公司。在此制度设置下，RO若在工作中违反证监会规定，将被吊销牌照并失去终身执业资格。Because of this，RO为保全终身专业资格，会站在证监会规定的角度监督持牌公司的日常运营是否符合监管要求，成为香港证监会在持牌公司运营一线的管理触角。
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