证券与投资牌照

业务领域专题

证券与投资牌照

本专题集中整理“证券与投资牌照”相关的牌照、专业服务及知识内容。不同地区和业务模式适用的要求可能不同,请进入对应项目页面核对服务边界、所需资料及最新官方要求。

业务领域

29牌照

证券与投资牌照下的具体内容,共 29 项

咨询项目适用性
賽普勒斯

塞浦路斯投资公司CIF牌照

按塞浦路斯CIF获准活动、客户资产权限、€75,000/€150,000/€750,000初始资本、申請資料、2023修订费用及持续审慎与客户保护要求,规划CySEC授权申请。

澳洲

澳大利亚金融服务AFSL牌照

核对澳大利亚AFSL服务与产品授权、申请主体及控制人、RM能力、分阶段资料、财务资源、2026官方规费及持续合规;区分当前门户、许可草稿、最终许可与基金/CCIV登记。

新加坡

新加坡金融顾问FA牌照

区分新加坡FA公司许可与个人代表,按新申请FAIR预期核主体、往绩/股权、资本、PII及团队;说明费用、代表变更、年度财务、转单/客户资金边界及停业程序。

新加坡

新加坡资本市场服务CMS牌照

按活动、产品和客户识别新加坡CMS许可,分别核对一般CMS、LFMC及VCFM的人员、资本、保證金、费用、申请和持续义务;明确IPA与正式开业期限及资料版本边界。

加拿大

加拿大投资基金经理IFM注册

加拿大IFM负责基金业务与运营,须与组合投资建议及销售dealer权限分开。按省份核注册/MI32-102豁免、C$100,000资本及例外、保险保额、UDP/CCO、申报与2026修订生效边界。

加拿大

加拿大證券交易商註冊

按经营活动及省/地域选择加拿大交易商类别,区分CIRO会员、个人资格与非SRO路径;核对F6/F4、资本、安省费用、2026资格与成本披露改革及持续合规边界。

美國

美国FINRA经纪交易商注册

按证券活动、客户資產、清算和人员,核对美国SEC/FINRA/州经纪交易商路径,准备NMA、FormBD、净资本及监督资料,并区分费用、审查期限、持续教育和2027续期节点。

美國

美国投资顾问RIA注册

按实际客户、营业地、RAUM及业务权限,核对美国SEC/州RIA与ERA路径,区分机构和IAR、資本及費用,并准备ADV披露、客户交付、託管、营销及持续维护。

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