香港149号牌照通常指 1 号证券交易、4 号证券顾问和 9 号资产管理牌照的组合。三类牌照对应不同业务，不能把组合名称理解为单一牌照。
三类牌照功能
- 1 号牌：股票、股票期权、bond、互惠基金等证券交易或经纪服务。
- 4 号牌：向客户提供证券投资意见及相关研究分析，通常可与 1 号牌配合。
- 9 号牌：以全权委托形式管理证券或期货合约投资组合及基金资产。
申请条件
- 在香港设立公司或登记合资格的海外法团。
- 建立与业务规模相适应的公司架构、内部监控和风险管理制度。
- 至少安排两名合资格 RO，并取得证监会认可。
- 保持良好财务状况、偿债能力及符合牌照条件的股本和速动资金。
- 定期提交经审核账目及财务申报，并持续遵守《证券及期货条例》。
Apply、转让与费用
申请前应明确是否持有客户资产、业务范围、人员和资本要求。收购或转让现成牌照时，证监会会审查新股东、ultimate beneficiary、董事、RO及公司资料，优质标的的价格和资源稀缺程度也会不同。办理流程、Application requirements、Application process、申请案例、资本及团队及149号牌功能可用于进一步核实。
关于 HKComply
HKComply 专注香港证监会牌照、Hong Kong Insurance Broker License、香港 MSO 牌照及放债人牌照申请服务，并提供海外金融牌照、离岸公司注册及全球合规运营方案。具体要求及办理结果以主管机构最新规定为准。如需了解更多，请联系 HKComply 顾问。
