香港9号牌照主要对应资产管理业务。申请办理前，应明确投资策略、客户类型、业务范围、负责人员、资本及内部控制安排，并准备能够反映真实经营能力的公司和人员资料。
牌照功能与业务范围
- 管理基金、全权委托账户或其他投资组合。
- 建立投资决策、风险管理、估值及交易记录制度。
- 根据客户类别及产品特点落实适当性、披露和客户资产安排。
办理条件
- 具备清晰可行的商业计划和组织架构。
- 配置符合要求的负责人员、持牌代表及合规资源。
- 准备股东、董事、最终实益拥有人、资本及办公地址资料。
- 建立客户尽职调查、反洗钱、风险管理和记录保存制度。
办理流程
- 确认受规管活动和牌照范围。
- 准备公司、人员、财务及业务文件。
- 递交申请并回应监管机构的补充问题。
- 获批后持续维护人员、制度、记录及监管报告。
费用与时间
费用及处理时间会受申请复杂程度、人员安排、文件完整性及监管沟通影响。实际安排应以主管机构最新要求和申请人的业务情况为准。
如何拆分和比较实际费用
比较费用时，应把主管机关收费、公司及人员准备、办公和系统、专业服务以及持牌后的持续运营成本分别列示。核对时应把页面说明落实到实际文件、负责人和操作步骤。
- 公司申请资料与负责人员、持牌代表的个人申请应保持一致。组织架构、汇报关系、岗位权限及实际职责如果互相矛盾，通常需要补充解释或调整。
- 业务计划、财务预测、合规手册、反洗钱安排和风险控制应对应拟开展的真实业务，不宜直接套用与客户类型、产品或交易模式不符的模板。
- 获牌并非流程终点。股东及控制权、负责人员、办公安排、业务模式和财政资源发生变化时，应先核对是否涉及事前批准、通知或资料更新。
对外报价应写明包含项目、第三方支出、触发额外工作的条件和退款安排，避免把资本金、交易对价或运营预算混称为“牌照费用”。
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